Présentation Pauline Laurent

Intervenant

Mme Laurent Pauline

Directeur Conformité
AMAFI

Biographie

Pauline Laurent est Directeur de la Conformité à l’Association française des marchés financiers (AMAFI) depuis 2015. Diplômée de Dauphine et d’un Master 2 en droit des marchés financiers, Pauline a commencé sa carrière à l’Association en 2005 avant d’exercer en tant que Compliance Officer chez différents brokers et CIB. À ce titre, elle a participé notamment à la mise en œuvre du dispositif MAD 1 et à la finalisation du processus d’élaboration de MAR. Elle est intervenante dans des Masters Conformité. Dans le cadre de ses missions à l’AMAFI, elle a piloté les travaux de mise à jour du Guide AMAFI-FBF des dispositifs de lutte contre les abus de marché.

Mise à jour le 06/12/2017

Événement

Abus de Marché : Impacts sur chaîne métiers et outils

Présentation

Les dernières réglementations MAD/MAR ont eu des effets significatifs sur la chaine de contrôles AMF, EURONEXT, Broker / BFI, Buy side. L’élargissement du scope à tous les instruments, marchés et plateformes a eu des impacts sur les différentes lignes métiers concernées avec des interprétations plus ou moins convergentes. Elles ont été déclinées en règles opérationnelles spécifiques et circuits de contrôles, donc avec des enjeux à la fois techniques et comportementaux (déontologie). Des outils plus puissants (cloud/IA) permettent d’affiner les « patterns » d’abus et d’analyses lors d’investigations.

L’AMAFI a résumé les points d’attention saillants dans son guide sur les dispositifs de lutte contre les abus de marché.

Par ailleurs en amont d’autres abus peuvent provenir de l’information de marché et de la manipulation de cette information dont le contrôle de la source peut devenir une préoccupation.

Ce séminaire a pour objectif de faire le point sur ces differents enjeux pour chaque metier concerné.

   Public Visé   

  • BFI Directeurs de la conformité et Directeurs des Risques
  • Brokers et investisseurs
  • Opérateurs de marché
  • Régulateurs et juristes

Objectifs

  • Analyser les évolutions en matière de lutte contre les abus de marché et les impacts sur la gouvernance métiers
  • Evaluer les risques spécifiques de marchés et leur surveillance
  • Partager sur les process mis en œuvre et les points d’attention sur les best practice
  • Obtenir le retour d’expérience et les attentes d’une grande banque

Programme

8h30
Introduction
8h45
Dispositif de lutte contre les abus de marché :
présentation du Guide AMAFI-FBF
- Le dispositif interne de surveillance et détection
- Typologie des opérations suspectes et indicateurs
9h30
Surveillance EURONEXT, nature des anomalies rencontrées et actions prises
  • Les différents niveaux de surveillance du dispositif EURONEXT 
  • Evolution des outils technologiques
  • Problèmes liés à la définition des « curseurs » des indices d’abus de marché

 

10h20
Pause
10h35
Routage d’ordres et Securities services
  • Protection du buy-side par rapport aux normes MIF 2
  • Elargissement des produits (complexes) concernés 
  • Contribution à l’amélioration de la qualité des données
11h15
Information financière, source potentielle de risque ?
  • Droit communautaire (extensif) vs Droit US (aux responsabilités plus encadrées)
  • Transparence des émetteurs côtés : délit d’initié vs information permanente
11h55
Questions / Réponses
12h15
Conclusion
12h30
Fin
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