présentation du Guide AMAFI-FBF
- Le dispositif interne de surveillance et détection
- Typologie des opérations suspectes et indicateurs
Présentation Pauline Laurent
Intervenant
Mme Laurent Pauline
Directeur Conformité
AMAFI
Biographie
Pauline Laurent est Directeur de la Conformité à l’Association française des marchés financiers (AMAFI) depuis 2015. Diplômée de Dauphine et d’un Master 2 en droit des marchés financiers, Pauline a commencé sa carrière à l’Association en 2005 avant d’exercer en tant que Compliance Officer chez différents brokers et CIB. À ce titre, elle a participé notamment à la mise en œuvre du dispositif MAD 1 et à la finalisation du processus d’élaboration de MAR. Elle est intervenante dans des Masters Conformité. Dans le cadre de ses missions à l’AMAFI, elle a piloté les travaux de mise à jour du Guide AMAFI-FBF des dispositifs de lutte contre les abus de marché.
Mise à jour le 06/12/2017
Événement
Abus de Marché : Impacts sur chaîne métiers et outils
Présentation
Les dernières réglementations MAD/MAR ont eu des effets significatifs sur la chaine de contrôles AMF, EURONEXT, Broker / BFI, Buy side. L’élargissement du scope à tous les instruments, marchés et plateformes a eu des impacts sur les différentes lignes métiers concernées avec des interprétations plus ou moins convergentes. Elles ont été déclinées en règles opérationnelles spécifiques et circuits de contrôles, donc avec des enjeux à la fois techniques et comportementaux (déontologie). Des outils plus puissants (cloud/IA) permettent d’affiner les « patterns » d’abus et d’analyses lors d’investigations.
L’AMAFI a résumé les points d’attention saillants dans son guide sur les dispositifs de lutte contre les abus de marché.
Par ailleurs en amont d’autres abus peuvent provenir de l’information de marché et de la manipulation de cette information dont le contrôle de la source peut devenir une préoccupation.
Ce séminaire a pour objectif de faire le point sur ces differents enjeux pour chaque metier concerné.
Public Visé
- BFI Directeurs de la conformité et Directeurs des Risques
- Brokers et investisseurs
- Opérateurs de marché
- Régulateurs et juristes
Objectifs pédagogiques
- Analyser les évolutions en matière de lutte contre les abus de marché et les impacts sur la gouvernance métiers
- Evaluer les risques spécifiques de marchés et leur surveillance
- Partager sur les process mis en œuvre et les points d’attention sur les best practice
- Obtenir le retour d’expérience et les attentes d’une grande banque
Programme
| 8h30 |
Introduction
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| 8h45 |
Dispositif de lutte contre les abus de marché :
Intervenants:
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| 9h30 |
Surveillance EURONEXT, nature des anomalies rencontrées et actions prises
Intervenants:
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| 10h20 |
Pause
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| 10h35 |
Routage d’ordres et Securities services
Intervenants:
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| 11h15 |
Information financière, source potentielle de risque ?
Intervenants:
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| 11h55 |
Questions / Réponses
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| 12h15 |
Conclusion
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| 12h30 |
Fin
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